ACM通信gydF4y2Ba

调查结果披露委员会gydF4y2Ba

投诉后:ACM应该披露什么?gydF4y2Ba

作者:马蒂·j·沃尔夫，约瑟夫·a·康斯坦，海伦娜·门蒂斯，简·普雷，哈拉尔德StörrlegydF4y2Ba
ACM通讯，2023年3月，第66卷第3期，第6-11页gydF4y2Ba
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评论gydF4y2Ba

ACM是一个全球性的组织，每年影响着全世界数以百万计的计算学者和专业人士(见侧栏1)。因此，ACM时不时会面临一些所谓的不当行为的案例，据说有人违反了ACM的政策之一，这并不奇怪。ACM非常重视这些指控，每年花费大量资金来支持其政策的执行。其中一些情况非常严重，影响到计算机社区成员的职业生涯、安全，甚至是生活。这些担忧促使人们呼吁ACM更公开地披露更多有关不当行为案件的信息。这样做可以让社区领导人和面临威胁的人对威胁做出更明智的决定，并提高安全性。gydF4y2Ba

虽然专业协会披露此类信息是不寻常的，但ACM在计算领域的关键作用导致一些人认为，ACM有责任更公开其违反其政策的发现。2021年6月，ACM理事会成立了信息披露委员会，并负责评估ACM是否、在何种情况下以及在何种程度上应该披露被发现违反其政策的人的信息。委员会已经制定了一份政策草案(称为草案2)供ACM会员考虑和评论(见边栏2和3)。草案2所代表的信息公开水平超出了当前ACM的惯例，也超出了其他专业协会的标准惯例。本文旨在解释草案2(见第10页的完整草案)及其适用的背景。注意，这里使用的许多术语都是在策略中定义的。gydF4y2Ba

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ACM在计算领域的关键作用导致一些人认为，ACM有责任更坦率地公布违反其政策的发现。gydF4y2Ba

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政策及执法现状gydF4y2Ba

从广义上讲，ACM有三套可能导致对计算机社区成员的制裁的政策。这些都是gydF4y2Ba

• 刊物政策gydF4y2Ba^{一个gydF4y2Ba}
• 禁止在ACM活动中骚扰的政策，gydF4y2Ba^bgydF4y2Ba而且gydF4y2Ba
• ACM道德与职业行为准则。gydF4y2Ba^cgydF4y2Ba

关于违反出版物政策的投诉由出版物委员会处理，关于违反反骚扰政策和准则的投诉由ACM职业道德委员会处理。gydF4y2Ba

每种类型的投诉都根据其各自的执行程序进行处理，每一种程序都有不同的指导方针，说明在程序的哪个阶段可以向谁披露有关投诉的哪些信息。一般来说，目前的政策倾向于在“需要知道”的基础上披露信息，但也有一些例外。草案2提供了比“需要知道”更多的信息披露。最大的变化是，在更严重的案件中，将更广泛地共享有关案件的信息(参见草案2第2.4.2、2.5.2、2.6.3条，特别是第2.6.6条)。这种共享增加了违反我们政策的人名誉受损的风险，并增加了ACM面临诉讼的法律风险。我们正在征求所有ACM成员的意见，以便最终政策能反映会员的价值观，维护ACM的完整性，并使更广泛的计算社区达到高专业标准(见侧栏3)。gydF4y2Ba

虽然每年的数字都有所不同，但出版委员会的道德和抄袭委员会每年都会收到大约100起投诉，其中大约35起是可起诉的。2018年通过了《反骚扰政策》，2018年更新了《道德和职业行为准则》。从那时起，每年大约有10-15起骚扰投诉，其中5-10起属于该政策的范围，并有足够的信息进行调查。每年有5-10起代码投诉，其中2-5起是在范围内的，并且有足够的证据进行调查gydF4y2Ba表格gydF4y2Ba)．如果投诉超出了该政策的范围，是虚假的，不包含启动调查的足够信息，或者似乎是在利用投诉程序来解决人们之间的分歧，那么投诉提交将在不进行调查的情况下被驳回。原则上，ACM不能纠正对个人的伤害，只能纠正违反ACM政策的行为。个人总是可以自由地寻求私下解决他们的争端。gydF4y2Ba

表格平均每年投诉量。gydF4y2Ba

信息披露的理由gydF4y2Ba

在我们对ACM使用的投诉流程以及我们从ACM和SIG成员那里收到的反馈进行分析时，有三个主要原因可能导致信息被披露。首先是程序公平问题。向被告、索赔人、证人和受害者披露信息非常重要，可以让个人根据自己的情况决定如何最好地处理我们的流程。第二是预防伤害的问题。当然，为了实施制裁，有限的信息披露是必要的。例如，编辑必须了解一个人是否被禁止在ACM期刊上发表文章。更广泛的信息披露使个人和社区能够采取措施减少某些形式的伤害的可能性。额外的披露可能包括向其他专业协会披露信息，甚至由ACM公开披露。第三种披露是作为制裁的一部分。例如，被发现抄袭的论文在ACM数字图书馆中被标记为剽窃。gydF4y2Ba

我们知道，更广泛的披露也有对个人造成伤害的重大风险。除了最严重的情况外，ACM对违反政策者的目标是让他们吸取教训，重新成为对社区有积极贡献的人。公开披露可能会妨碍这种良好状态的恢复。正如我们在社会的许多领域所看到的那样，犯罪行为的公开记录是在犯罪者做出弥补和改变行为很久之后才出现的。从我们的经验来看，即使信息披露有限也会产生这种影响。在某些情况下，现行政策允许有限的披露(例如，通知那些与事件或调查有直接联系的人)，尽管这种披露总是保密的，但我们已经看到消息会传播开来。在某些情况下，我们理解仅仅怀疑正在进行调查就会对被告造成职业伤害。在其他情况下，社区通过隔离或回避违规者的方式非正式地制定了社会惩罚，这种方式超出了ACM的正式惩罚范围。gydF4y2Ba

更广泛的披露也增加了ACM的风险。我们在“政策草案的潜在影响”一节中阐述了这一问题。gydF4y2Ba

草案2只涉及前两种类型的信息披露(程序公平和防止损害)，不影响第三种类型(作为制裁的一部分)。草案2明确指出，这两种类型的披露不应比制裁对被告造成更大的负担。gydF4y2Ba

程序公平的披露gydF4y2Ba

每个投诉及其调查都是独特的。证据不同，证人的证词不同，证人的可信度也不同。重要的是，案件的基本背景和外部影响可能使披露有关案件的信息有助于减轻损害。因此，草案2允许偏离该草案，以适应这些类型的情况。该政策有适当的保障措施:gydF4y2Ba

• 它要求进行协商。gydF4y2Ba
• 任何人不得以与本政策不一致的方式披露信息，除非有其他人参与进来，并充分考虑了其危害和利益。gydF4y2Ba
• 如果没有其他了解情况的人的意见，不能作出这种决定。gydF4y2Ba

我们认识到，像大多数道德决策一样，会有权衡，偶尔人们会做出次优决策。gydF4y2Ba

许多调查并没有找到可以发现违反政策的证据。为了防止对应答者的声誉造成损害，草案2不允许ACM向就索赔进行询问的任何人披露任何信息。例如，如果有人询问某个人是否正在接受调查，透露此人正在接受调查可能会给此人带来不必要的伤害。因此，该政策草案只允许在案件结案后进行程序公平之外的信息披露。gydF4y2Ba

申诉人和被告之间或被告和证人之间往往存在权力不平衡。由于调查人员可能不知道这些关系，草案2将对投诉人的身份保密。通常，投诉人的身份并不重要:由ACM决定被投诉人是否从事了与ACM政策不一致的活动。gydF4y2Ba

在处理一些投诉的过程中，显然损害很小。此外，一些受访者对他们违反政策感到抱歉，并有兴趣成为计算机社区更好的成员。在这些情况下，草案2将信息披露限制在与当前政策和实践一致的方式，以促进专业成长。gydF4y2Ba

预防伤害的披露gydF4y2Ba

在更严重的情况下，制裁的目的是防止更多的伤害。例如，防止被发现在会议上违反骚扰政策的人参加未来的会议，防止违反审稿人保密规定的人审查或担任编辑或项目委员会成员。gydF4y2Ba

但有时仅仅通过预先筛选志愿者或与会者来排除受制裁的违规者是不够的(见边栏4)。有些违规者会对我们的社区和活动造成结构性伤害。例如，当一个人通过骚扰、滥用权力和恐吓让其他人感到威胁，或者当一个人通过不道德的审查过程操纵破坏会议的信心时，就会发生这种情况。在这种情况下，社区和场所受到威胁，更多地披露调查结果和后果有助于让社区放心，并加强对未来不当行为的防范。草案2采取步骤解决这些问题。gydF4y2Ba

虽然制裁不良行为者并可能将他们排除在未来的参与之外很重要，但当受影响的社区不被告知这些制裁时，个人可能会对已经发生或尚未发生的事情做出假设。当ACM公开了发生的不良行为和ACM采取的措施时，人们可以更有信心，在ACM认可的场所内，社区标准得到维护，相互尊重的对话得到促进，骚扰和滥用权力的机会减少了。这样的披露标志着ACM正在履行其声明的价值观，并提醒其他潜在的不良行为者，当违反政策时，ACM将采取行动。这创建了一个反馈循环，社区成员知道ACM认真对待这些问题。反过来，人们更愿意站出来举报不良行为。随着时间的推移，不良行为的频率应该会下降。gydF4y2Ba

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我们已经委托进行了额外的分析，以确定这项政策在美国以外会引起的法律和道德问题gydF4y2Ba

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政策草案的潜在影响gydF4y2Ba

如果ACM采取比现行政策更公开的政策，ACM将打破其他专业协会的惯例。这样做是向社区表明对ACM的期望，是其领导力的一个例子，也是其致力于推进ACM“促进最高专业和道德标准”的使命的一个例子。由于认识到这是超出专业协会规范的一步，草案2要求在四年后对政策进行评估。gydF4y2Ba

ACM已经让一家专门从法律角度研究道德和合规的美国顶级律师事务所审查了草案2。他们的分析得出结论，如果实施草案2，“诽谤索赔的风险是巨大的”。他们已经确定，个人也有可能“寻求挑战ACM为防止骚扰和抄袭而制定的程序”。他们还指出，“没有义务披露已知骚扰者的姓名和身份。”法律团队还得出结论，“ACM目前的做法和政策包括在严重损害情况下的披露选项，而不会增加目前正在考虑的披露政策草案中固有的法律和声誉风险”(即草案2)。虽然草案2不要求公开披露人们的身份，但他们的分析指出，如果披露了有关案件的足够信息，那么熟悉但不参与的人，案件可以合理地确定谁是被告，那么起诉ACM的可能性就增加了。gydF4y2Ba

我们也意识到，世界各地的规范、做法和法律要求各不相同。我们已经委托进行了额外的分析，以确定这项政策在美国以外地区可能引发的法律和道德问题。分析完成后，我们将在话语网站上提供该分析。如果采纳草案2的某些条款，ACM显然会面临新的风险。gydF4y2Ba

你的意见很重要gydF4y2Ba

我们需要你的意见!采用此策略可能会对ACM和计算社区的许多成员产生重大影响。你对草案2的深思熟虑的评论将有助于阐明潜在的优势和潜在的缺陷。你可以把你的想法和分析留在话语网站上gydF4y2Ba^dgydF4y2Ba从现在到2023年4月9日。之后，委员会将确定意见中对政策条款的支持程度，提炼意见和其他投入，并修改政策以最好地反映共识。如果有未解决的问题，我们将在2023年6月的会议上将这些问题提交ACM理事会，以便他们决定披露政策的方向。所以，现在轮到你了:让我们知道你的想法!gydF4y2Ba

在考虑该政策时，我们请您考虑侧栏5和6中的两种情况。一个是假设，但反映了典型案例，另一个是启动这个项目的案例。这些案例是ACM处理过的最令人震惊的案例之一。它们不能代表ACM收到的典型案例。欲了解更多案例，请访问话语网站。gydF4y2Ba

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草案2。ACM投诉过程披露政策gydF4y2Ba

1预赛gydF4y2Ba

本政策规定了在指控违反ACM政策之一的投诉背景下的信息披露。适用政策的例子有《道德准则》、gydF4y2Ba^egydF4y2Ba禁止在ACM活动中骚扰的政策，gydF4y2Ba^fgydF4y2Ba以及各种出版政策。gydF4y2Ba^ggydF4y2Ba虽然每项政策都有不同的执行程序，但通常有三种不同类型的信息披露是投诉流程的一部分:gydF4y2Ba

• 作为程序公平问题的披露，包括向被告个人、受害者或投诉人披露。gydF4y2Ba
• 作为危害预防事项的披露，包括向受影响社区、其他专业团体或公众披露。gydF4y2Ba
• 作为制裁事项的披露，包括向雇主或资助者披露。gydF4y2Ba

本政策针对前两种类型的披露。一般来说，披露决定是在严格遵守政策的情况下逐案做出的。无论披露是否符合或偏离政策，披露必须以ACM《道德与职业行为准则》序言中的文字为指导:gydF4y2Ba

与这类问题有关的问题，最好的答案是对基本伦理原则的深思熟虑，明白公共利益是最重要的考虑。当道德决策过程对所有利益相关者负责并透明时，整个计算行业都会受益。关于道德问题的公开讨论促进了这种问责制和透明度。gydF4y2Ba

守则中要求我们避免伤害、诚实守信、公平和尊重隐私的原则也很重要。当投诉被提交时，我们假定投诉是合法的，我们重视各方的声誉。从提出投诉到所有上诉程序结束，参与处理投诉的人员必须努力将信息发布限制在“需要知道”的基础上，始终牢记需要将伤害降至最低，保持积极支持科学思想交流的空间，并支持强大的科学。gydF4y2Ba

1.1定义gydF4y2Ba

• 执行策略:一种ACM策略，用于确定处理指控违反ACM策略的投诉的流程。执行政策确定谁负责采取与调查投诉有关的行动，确定是否违反了政策，如果违反了，应该采取什么样的惩罚。ACM制定了《道德规范》、《ACM活动反骚扰政策》和《出版政策》的执行政策。gydF4y2Ba
• 投诉者:提出投诉的人。gydF4y2Ba
• 被告:被指控违反ACM政策的人。gydF4y2Ba
• 受害个人:因违反政策而直接受到伤害的人。通常，这是申诉人，但调查可能会揭露其他受到伤害的人。也有可能是申诉人没有受到调查中的行为的伤害。gydF4y2Ba
• 证人:任何了解被指控的活动的人或对调查提出的问题作出回应的人。gydF4y2Ba
• 补救:一个案例的结果，在这个案例中被告同意在未来改进他们的行为。gydF4y2Ba
• 制裁:ACM对答辩人与ACM的互动施加限制或采取其他行动影响其他人与答辩人互动的情况下的结果。gydF4y2Ba
• 惩罚:一个包括补救和制裁的术语。gydF4y2Ba
• 轻微违反:有害行为的影响是可修复的。一般来说，在这些情况下，应答者接受行为的责任，并表现出参与补救的意愿，旨在指导应答者成为计算社区的更好的成员。gydF4y2Ba

2特殊情况下的披露规则gydF4y2Ba

以下是ACM在不同阶段一般如何处理与投诉有关的信息披露的说明。适用一些一般规则:gydF4y2Ba

1. 应以与投诉类型相对应的执法政策相一致的方式，将投诉通知每一案件的被投诉人。gydF4y2Ba
2. 在投诉提交和解决之间，任何ACM或SIG奖项委员会对特定个人进行调查时，将被告知此人目前正在接受调查，以保持与ACM授予的荣誉政策一致。gydF4y2Ba^hgydF4y2Ba
3. 虽然制裁已经实施，但某些SIG和会议领导人能够知道特定的个人目前是否受到制裁。知情者不得透露超出执行制裁所需的信息。gydF4y2Ba
4. 向答辩人披露投诉人、受伤害个人或证人的身份最低限度地要求投诉人或证人的同意。gydF4y2Ba
5. 在特定情况下，可能有理由偏离这一政策。这些偏差应由熟悉投诉的个人小组仔细考虑。偏离的决定取决于相应的执行政策所确定的在该案件中具有决策权的人。gydF4y2Ba
6. 不同的执法政策可以限制参与投诉的各方共享的信息，例如，投诉人是否被允许公开分享投诉已被提交。gydF4y2Ba
7. 在所有有关投诉的信息请求中，人们将被转介到此政策。gydF4y2Ba
8. 当案件因任何原因结案时，必须告知投诉人和证人案件已经结案，以及发现的侵权行为的性质(如果有的话)。gydF4y2Ba
9. 本政策中的任何内容都不会阻止信息披露成为任何处罚的一部分。那些考虑对某一特定违规行为进行处罚的人，应当讨论与案件细节相适应的适当披露水平。gydF4y2Ba
10. 如果调查已经进行了六个月而没有解决，应就延迟与投诉人联系。这种联系应该每月重复一次，直到问题解决。gydF4y2Ba

2.1没有投诉gydF4y2Ba

如果没有正式投诉，就不会向询问指控的人披露任何信息。gydF4y2Ba

2.2投诉在调查前被驳回gydF4y2Ba

如投诉是在没有任何证据的情况下提出，或以匿名方式提出，以致无法合理地进行调查，则投诉会在不进行调查的情况下被驳回，而资料披露则会被视为没有提出投诉(2.1)。gydF4y2Ba

2.3调查中的投诉gydF4y2Ba

1. 没有任何信息被公开披露，包括对调查的承认。gydF4y2Ba
2. 有关调查将于何时延迟展开，应通知投诉人。gydF4y2Ba
3. 证人在准备回答与投诉有关的问题时被告知答辩人的身份，但在此之前不会。gydF4y2Ba

2.4未发现违规行为的投诉gydF4y2Ba

1. 必须将该决定通知答辩人，并根据本政策与他人分享该信息。gydF4y2Ba
2. 除非有合理的预期，一旦有人得知该决定，会造成不合理的伤害，否则应将该决定通知投诉人。gydF4y2Ba
3. 如果投诉被公众所知，ACM在与答辩人协商后，可以发表公开声明，表明没有发现任何违规行为。gydF4y2Ba

投诉在发现轻微违规后得到解决gydF4y2Ba

1. 被申请人必须被告知该决定和补救措施，并被告知信息将根据本政策与他人共享。gydF4y2Ba
2. 投诉人和任何受到伤害的个人应被告知该决定和处罚，除非他们要求不被告知，或者如果任何人知道该决定，有理由预计会受到不合理的伤害。gydF4y2Ba
3. 必须将处罚细节告知负责实施或监督整改的人员。gydF4y2Ba
4. 一般来说，没有人会被告知这个发现或处罚。gydF4y2Ba

2.6投诉以比轻微违规行为更严重的裁定得到解决gydF4y2Ba

1. 被告必须被告知该决定和处罚，并且该信息将根据本政策与他人共享。gydF4y2Ba
2. 投诉人和任何受到伤害的个人应被告知该决定和处罚，除非他们要求不被告知，或者有理由预期，如果任何人知道该决定，将受到不合理的伤害。gydF4y2Ba
3. 必须将已实施的制裁通知申诉人和证人。gydF4y2Ba
4. 应当将处罚的具体情况告知负责执行或者监督处罚的人员。gydF4y2Ba
5. 被告的主管或雇主可以被告知被告的身份、决定和处罚。gydF4y2Ba
6. 当调查确定了特定社区的某些成员所知道的损害时，应将应答者的身份、调查结果和处罚告知该社区的领导人，如CARES组织、SIG执行董事会和会议领导团队。他们应该得到关于如何共享这些信息的指导，如果有的话。gydF4y2Ba
7. 如果有证据表明这样做可以减少伤害，并且与该组织就此事的保密达成了协议，则可以与其他组织共享答辩人的姓名。gydF4y2Ba
8. 当有可信的情况表明答辩人可能对任何个人或个人群体造成额外伤害时，ACM将向特定个人或个人群体披露答辩人的身份、调查结果和制裁。gydF4y2Ba

3报告与反思gydF4y2Ba

1. ACM应收集并公开汇总数据，其中包括已提交的投诉数量、已提交的投诉类别，以及每个类别中未经调查而被驳回的数量、已调查但未发现违规行为的数量、轻微违规行为的数量、较严重违规行为的数量以及仍未公开的数量。gydF4y2Ba
2. 对于轻微违规以上级别的投诉，ACM将公开提供信息，包括违规行为的性质、违规行为的日期或一般时间框架、场所和违反的政策。gydF4y2Ba
3. ACM将在2027年6月30日之前通知社区应用此政策的结果。报告将评估这项政策的影响，并建议可能需要作出的改变。gydF4y2Ba

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